【SWOT分析表】

• 对国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，正面、负面的要素进行分析、监视和评审；
   

【相关方需求和期望分析表】

• 对企业内外部相关方的需求和期望进行分析评价，并定期监视评审，外部相关方，如：客户、供方、政府各主管部门等，内部相关方，如：员工、股东等。
   

【风险和机遇分析评价表】

• 使用过程方法，结合组织内外部环境分析和相关方需求分析的结果，对每个过程作风险分析，并对分析结论采取措施，每年定期对措施的有效性进行评审.
   

【中长期经营计划制及目标达成统计】

• 未来3-5年公司总体战略规划及目标，每年对计划目标达成情况进行统计分析，可将经营计划中目标与过程目标统一，可避免重得统计。
   

【应急计划及演练测试记录】

• 根据风险对顾客交付的影响制定应急计划，并对计划内容定期作模拟测试，以保证业务连续不中断。
   
• 应急计划措施评审，需包括最高管理者在内的跨部门小组参加（至少每年一次），根据评审结果对应急计划进行更新；
   
• 应急计划内容：关键设备故障（另见第8.5.6.1.1 条）；外部提供的产品、过程或服务中断；常见自然灾害；火灾；公共事业中断；劳动力短决；或者基础设施破坏；网络信息安全中断；流行病等。
   

【管理评审输入输出资料】

• 管理评审计划
   
• 各部门汇报资料（最好分过程）
   
• 管理评审会议签到
   
• 管理评审报告
   
• 持续改进计划
   
• 管理评审改进项实施结果跟进
   

【体系审核】

• 内部体系审核年度计划
   
• 内部体系审核实施计划
   
• 审核实施记录（各过程检查表）
   
• 体系审核报告
   
• 不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）
   
• 不符合项分布表
   
• 首/末次会议签到表；
   

【过程审核】

• 过程审核年度计划
   
• 过程审核实施计划
   
• 审核实施记录（检查表）
   
• 过程审核报告
   
• 不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）
   
• 不符合汇总表
   
• 首/末次会议签到表；
   

【产品审核】

• 产品审核年度计划
   
• 产品审核实施计划
   
• 审核实施记录（含：产品包装、标识、外观、全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）
   
• 产品审核报告；
   

【内审员管理】

• 审核员任职要求（体系审核员、过程审核员、产品审核员、第二方审核员）
   
• 内审员能力评价表
   

【顾客资料】

• 顾客清单
   
• 顾客特殊要求清单或矩阵
   
• 合同或协议（包括销售合同、技术协议、质量协议、图纸等）
   
• 合同评审表
   

【顾客订单】

• 顾客订单（12个月）
   
• 出货计划
   
• 订单评审记录
   
• 订单执行跟踪记录
   
• 发货记录
   
• 销售业绩统计；
   

【顾客信息反馈：退货或抱怨】

• 顾客投诉汇总统计
   
• 8D报告
   

【顾客满意度调查】

• 顾客满意度调查表（发给客户）
   
• 顾客满意度内部评价
   
• 顾客满意度评价报告
   
• 顾客记分卡
   

【顾客财产管理】

• 顾客财产登记表
  （顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）
  （工装、模具、测量仪器等）
   

【新产品开发】

• 每个系列产品至少一套完整的APQP资料；关注产品标准、顾客要求、开发成本目标、产品设计验证/评审/确认记录、阶段性验证报告等；
   
• 汽车产品的PPAP资料，PSW批准记录。
   

【过程验证】

• 工艺验证记录（PPK/CPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等）；
   

【设计变更】

• 变更申请单
   
• 变更评审记录
   
• 变更通知单
   
•  相关文件修订（图纸、标准、FMEAs、控制计划、工艺、检验规程等）
   
• 变更履历；
   

【工程研发文件管理】

• 工程文件清单、图纸清单等
   
• 分发回收记录
   

【生产过程控制】

• 生产计划或排程
   
• 生产指令单或通知单
   
• 生产报表统计，包括产能分析
   
• 交接班记录等
   

【生产工艺管理】

• 作业准备验证（首检）
   
• 工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；
   

【现场5S管理】

• 区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；
   
• 注：汽车产品不合格品需单独划分存放，最好上锁管理。
   

【生产设备】

• 生产设备台账
   
• 设备履历
   
• 设备验收记录（新设备或大修后，CMK）
   
• 年度保养计划
   
• 定期保养记录
   
• 日常点检记录
   
• 设备维修记录
   
• 绩效指标统计，满足预测性维修要求（OEE/MTBF/MTTR统计分析等）
   
• 设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；
   
• 关键设备易损件清单（或更换方案）
  关键设备易损件更换记录
   

【特种设备管理】

• 特种设备清单，包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
   
• 备案资料
   
• 年检记录
   
• 注：压力容器，安全阀、压力表，一定要定期检定。
   

【工装管理】

• 新工装开发计划
   
• 工装设计（图纸、标准等）
   
• 采购订单
   
• 工装验收单（检验记录等）
   
• 工装管理台帐
   
• 保养计划
   
• 定期检查保养记录
   
• 维修记录
   
• 工装治具易损件清单（或管理方案）
   
• 易损件更换记录
   
• 工装标识：编号、产权及状态标识（待修、停用、正常、报废等）；
   
• 注：工装包括工具、专用检具、模具、夹治具、刀具（含磨具）、可重复利用的物流器具等。
   

【监视测量设备】

• 测量设备台帐
   
• 校准/检定计划
   
• 校准/检定记录（内外部的校准记录/报告）
   
• 第三方校准/检定机构资质
   
• 内校员证（如有内校）
   
• 有效期合格标识
   
• 使用前的校正验收记录
   
• 日常维护点检记录
   
• MSA分析计划与分析报告；
   

【实验室】

• 标准样品清单→样品标识卡；
   
• 实验室环境条件监控记录（温湿度、清洁度等）；
   
• 试验样品登记→试验原始记录→试验报告→试验样品处理记录等；
   

【品质检验】

• 进料检验记录；
   
• 首末件检验报告
   
• IPQC巡检报告
   
• 现场控制图、定期Cpk分析报告
   
• 成品（或出货）检验记录
   
• 品质异常通知单
   

【不合格控制】

• 不合格统计分析报告（TOP3问题原因分析）
   
• 不合格品报废单
   
• 返工记录，返工后检验记录
   
• 纠正/预防措施验证记录
   
• 相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）
   

【样件管理】

• 挑战件清单（防错验证OK件 NG件）、校准验证记录、校准计划
   
• 限度样管控台账（原材料、成品），有效期标识、校准或验证记录
   

【人员资格】

• 外观检验员岗位任职要求
   
• 外观检验员能力评价
   

【供应商管理】

• 合格供应商清单
   
• 供应商调查资料（基本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件（含质量体系、环境体系等）、特殊行业生产许可证/运输证复印件、危险废弃物处理资质等）；
   
• 供应商评估表或现场审核记录
   
• 供应商定期考核评定
   
• 供应商年度稽核计划
   
• 供应商年度稽核记录
   
• 合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、IATF16949）
   

【采购协议】

（新品开发协议、技术协议、质量协议、保密协议、价格协议、采购合同、物流/包装协议、环保协议、供方廉政协议等）；

【采购管理】

• 物料需求计划
   
• 采购计划
   
• 采购订单→进货检验记录→入库单→供应商业绩评定
   

【样件管理】

• 新品开发→技术文件签订和发放（各类协议、图纸、标准等）→OTS送样→样件认可→PPAP提交（必要时）→PPAP认可（必要时）→量采；
   
• 新的原料或新零件→样品检验/测试报告（公司的检验和试验记录、生产试用报告等；供方提供的材料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等）；
   

【变更管理】

• 零件更改后送样→样件认可→PPAP提交→PPAP认可→量采切换；
   

【不合格控制】

• 不合格处置单→处置记录（退货、挑选等）→供方整改→整改验证记录→供应商业绩考核。
   

【供方财产管理】

• 与供方有关的文件清单（标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）
   
• 文件分发回收记录。
   
• 工装、治具、测量仪器等。
   

【仓库管理】

• 账卡物一致
   
• 出入库记录
   
• 原材料安全库存，保质期
   
• 仓库定期盘点记录
   
• 标识清楚、堆放整齐、防护符合环境要求
   
• 先进先出方式明确
   
• 库房区域划分/布局清晰
   
• 汽车原料、半成品、成品、不合格品需专区存放
   

【相关方财产管理】

• 顾客财产、供应商财产
   
• 硬件：设备、工装/模具/检具/物流器具、材料或零件等
   
• 软件：各文件、标准、协议等
   
• 相关方财产清单
  到货通知→检查记录→产权标识→入库管理→出货记录/消耗记录/周转记录→定期检查/保养/维护或维修记录→损坏记录（如有）→报告相关方的记录（如有）；
   
• 可按公司相关要求管理；
   

【培训管理】

• 培训需求（各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新员工/转岗员工、安全/环保、新品开发等）
   
• 年度培训计划或月度培训计划
   
• 培训记录（签到表、培训记录）
   
• 培训效果评价；
   

【人力资源管理】

• 员工名册
   
• 新员工入职/上岗前培训
   
• 培训考核记录
   
• 特殊岗位人员登记表
   
• 员工技能矩阵图
   
• 员工能力评价表
   
• 员工绩效考核
   
• 顶岗计划
   

【满意度评价】

• 员工满意度调查
   
• 员工满意度调查汇总分析
   
• 改进措施及验证
   

【员工激励】

• 员工激励计划
   
• 员工激励记录
   

【文件控制】

• 受控文件清单→文件审批→分发回收记录→修订记录；
   
• 记录清单（含规定的保存周期）→分发回收记录→修订记录；
   

【文件内容】

• 一阶文件：管理手册及相关附件、方针目标、年度经营计划、过程识别表等
   
• 二阶文件：程序文件
   
• 三阶文件：管理制度、操作规程、作业指导书等
   
• 四阶文件：各过程执行记录格式
   

【外来文件】

• 客户图纸
   
• 法律法规
   
• 管理体系标准
   
• 产品执行标准
   
• 抽样标准等
   

【知识管理】

• 知识管理清单（公司各项专利、文档、图书、技术标准、内外部纠正预防措施改善报告等）
   

【目标管理】

• 各过程目标指标管理方案
   
• 各过程目标指标统计及趋势分析表
   
• 品质月报等
   
• IATF16949标准审核一般需提供连续12个月的统计绩效数据。
   

【质量成本统计】

• 不良质量成本统计
  包含：内部故障成本（报废损失费+返工/返修费+停工损失费+产品质量事故处理费）+外部故障成本（索赔费+退货损失费+折价损失费+保修费）
   

【持续改进】

• 持续改进计划
   
• 改善案例（关于生产效率和品质方面的）